炒股10倍杠杆 再收罚单!开源证券年内已多次被罚
发布日期:2024-11-03 14:28 点击次数:99
9月30日,开源证券收到陕西证监局出具的警示函决定。
经查,开源证券个别员工未经公司审批,私下二次分配协同业务绩效奖励,反映出公司薪酬管理机制不完善,未能有效防范廉洁从业风险。此外,开源证券还存在人员任职信息报送不准确、不及时的问题。
陕西证监局决定对开源证券采取出具警示函的行政监管措施。开源证券的三位员工李青、张佳莹、陈哲也被采取处罚措施。
实际上,开源证券及其员工今年来被出具不少罚单:
4月27日,开源证券因公司治理不完善、全面风险管理体系不完善、合规管理不到位等问题被出具行政监管措施;5月6日,开源证券作为相关单一资产管理计划的管理人,未充分履行主动管理职责,未能有效防范发行人通过资产管理计划认购其发行的债券,被要求责令改正;8月16日,前员工曹禕琛在开源证券任职期间控制使用他人证券账户违规炒股,亏损超77万元。开源证券成立于1994年,前身为“陕西省财政厅国债服务部”,注册资本46.14亿元。股权结构显示,该公司控股股东为陕煤集团,持股比例为58.80%。
据了解,开源证券曾在2015年时挂牌新三板,三年后从新三板摘牌。2023年3月2日,开源证券在深交所主板上市的IPO申请获受理,同年9月30日,因IPO申请文件中记载的财务资料已过有效期,深交所中止其发行上市审核。
据不完全统计,2024年以来,在开源证券服务的IPO项目中,至少有9个北交所项目处于终止状态,包括被终止的箭鹿股份、永创医药、盛安传动等项目。
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